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证监会研究修订券商风控指引制度营养

2021-01-15 03:18:38| 来源:| 编辑:| 点击:0次

上海证券报中国证券讯(郭玉志) 证监会发言人表示,内控是券商安全运行持续发展的重要保障,证券公司综合治理以来,证监会高度重视证券公司内控监管,出台了一系列规定,包括证券公司内部控制指引、证券公司风险控制指标管理办法、证券公司合规管理试行规定等等,也采取了一系列措施,督促证券公司建立和执行合规管理和动态风控等内控制度,改进加强信息技术管理,针对券商各项业务提出了具体的内控要求。

近年来,在行业发展创新的新形势下,证监会持续强调并不断加强券商内控管理监管工作,一是完善规则制度,根据推动券商改进加强内控工作需要,正在进行证券公司内部控制指引、证券公司风险控制指标管理办法等研究修订工作。二是加强监督检查,上半年部署了全行业现场检查,风险管理和合规管理是主要检查内容。三是在调查处理违规风险问题时,同步检查券商风控环节,发行缺陷和不足的,及时督促整改完善。四是推动培训交流,会同证券业协会等自律组跌落在地的金太明又很快站起来织,“这样做太丢脸了采取多种形式,组织行业对风险管理和内部控制进行交流,推动公司相互学习取长补短,加强风险管理。经过监管机构和行业的共同努力,目前证券公司的风险防控能力和内部管理水平有了明显提高,但是光大证券事件,仍反映出个别公司内部管理存在薄弱环节,风险管理意识还需要继续加强,风险控制能力有待进一步提高。下一步针对光大证券事件暴露的问题,监管部门将有针对性的采取措施,进一步改进和加强证券公司内控监管。

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